Личность экономического преступника

Ю. М. Антонян

Основоположник исследований экономической преступности — американский криминолог Э. X. Сатерленд также уделил внимание проблеме личности экономического преступника — «белых воротничков». Он считал широко распространенными преступления «бизнесменов и людей определенных профессий», совершаемые в процессе предпринимательской и иной профессиональной деятельности. В частности, он изучал личность преступника, нарушающего законодательство о конкуренции и злоупотреблениях монополий, о рекламе, исключительных правах. Сатерленд отмечал, что большинство этих людей, как показало изучение приговоров, избегает наказания, что обусловлено недостаточно полной криминализацией общественно опасных деяний в сфере бизнеса, а также непоследовательностью при исполнении закона. Объяснение этому он видел, в частности, в культурной однородности законодателей, судей, а также лиц, исполняющих закон, с одной стороны, и бизнесменов — с другой. Люди «в белых воротничках», как отметил Сатерленд, не соответствуют популярному стереотипу «преступника».

Исследования личности экономического преступника советскими и зарубежными криминологами актуальны и для исследования современной личности российского экономического преступника. Криминологи выявили ряд законов, характерных для этой личности.

Характеристика рассматриваемой личности в значительной степени совпадает с характеристикой бизнес среды. Этот закон, по-видимому, особенно характерен для России: новый бизнес и личность современного экономического преступника формировались одновременно и ускоренными темпами. Любопытны в этой связи выводы, к которым пришли авторы исследования, подготовленного в Украине по заданию Национального совета безопасности США международным агентством Statistics Group в 2011 г. Они выделили три основные категории граждан, из которых в России в конечном итоге сформировались бизнес, экономическая преступность и вертикаль власти. Первая — это «силовики», действующие и недействующие, ставшие «ненужными», «униженными» в связи с реформами в России. Силовые структуры по причине деградации не могли обеспечить им достойную жизнь, что в первую очередь, относится к армии и работникам государственной безопасности, меньше — работникам МВД, поскольку сама их служба давала большой коррупционный ресурс. «Силовики» пошли в бизнес с их владением оружием, конспирацией и другими профессиональными навыками. Второй ресурс, по мнению авторов доклада, самый опасный. Это — бывшие комсомольские и партийные работники, стремящиеся к деньгам и власти. Третий — бандитские формирования, которые сколотили немалые состояния «на крови» и сумели избежать наказания. Среди них в процентном отношении больше всего «талантливых и смелых негодяев». Они так же, как и все, искали место в бизнесе для приложения своих капиталов и место во власти для легализации своего положения. Взамен за лояльность к власти представителям этих трех групп была разрешена условная вседозволенность по отъему чужой, прежде всего государственной, собственности.

7 стр., 3393 слов

Взаимодействие власти и бизнеса в России

... ПОЛИТИЧЕСКИЕ ФОРМЫ И МОДЕЛИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БИЗНЕСА И ВЛАСТИ В РОССИИ СЕГОДНЯ И БИЗНЕСА В СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ2.1. Бизнес и власть как взаимодействующие социально ответственные лицаВзаимодействие бизнеса и власти отражает интересы общества и имеет важное значение для устойчивого развития страны. Современный этап социально-экономического развития России ...

Формирование бизнес-среды, характерной для российской рыночной экономики, началось с кооператоров. Кооперативное движение быстро набирало темпы в России. Не исключено, что среди кооператоров было много бывших советских «теневиков». Однако на кооперативном движении был поставлен крест законом 1990 г. «О предприятиях и предпринимательской деятельности», который не предусмотрел такой организационноправовой формы ведения предпринимательства, как кооперативы. Они стали в массовом порядке закрываться. Хотя принятая в 1994 г. ч. I Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ) восстановила справедливость, однако удар по кооперативному движению был такой силы, что оно практически до настоящего времени не восстановилось. Поэтому среди современных экономических преступников мало кооператоров.

Формирование бизнес-среды и личности экономического преступника в России связано с приватизацией. Приватизация сделала многих бывших «красных директоров» — руководителей предприятий собственниками. Используя служебное положение, они стали скупать акции предприятий. Появились и другие группы людей, специализирующиеся на скупке, в том числе представители организованных преступных формирований. Акции скупали за бесценок («скоро эти акции вообще нельзя будет продать»), становились акционерами и собственниками. Формировалась связь: бизнесмен — экономический преступник — коррупционер. Поскольку капиталы и собственность имели преступную основу, в сознание масс внедрялась идеологии обогащения любым путем. Для тех, кто хотел отобрать чужое имущество не было преград. Российскому бизнесу сопутствовали постоянные криминальные переделы собственности.

Важную роль в формировании современной бизнес-среды сыграл «челночный» бизнес. Резкое сокращение рабочих мест с начала реформ лишило граждан опоры на государство. Самый легкий выход из сложившейся ситуации — челночный бизнес, затем — его расширение, переход в другие сферы бизнеса. Это был импорт одежды и обуви, продуктов, электроники, стройматериалов и пр. Помимо разницы в ценах, «бизнес» был основан на уклонении от уплаты таможенных платежей и налогов. В основном, из этих лиц сформировался мелкий и средний бизнес. В 2014 г. для этого бизнеса, по данным ФГБП «Аналитический центр при Правительстве РФ», характерен высокий уровень конкуренции. 59% предпринимателей работают на региональных рынках, во многом зависят от региональных государственных органов. 41,5% — оказывают услуги, 27,6 — заняты в сфере обрабатывающей промышленности, 18 — торговли, 5,5 — машиностроения, 5,8 — электротехники, оптики, электроники, по 4 — электроэнергетики, топливной промышленности и производства стройматериалов, 3,9 — текстильного и швейного производства, 3,2 — сельского хозяйства, охотного хозяйства, 1,6% — финансовых услуг, рыболовства. В 77% случаев возраст бизнеса более пяти лет. Рост цен на продукцию, по мнению опрошенных, приведет к сокращению клиентуры, 21% считает, что полностью ее лишатся. Особенно эго касается сферы торговли и услуг. 30% представителей российского бизнеса считают высокой конкуренцию со стороны иностранцев. В таких условиях многие предприниматели «уходят в тень».

18 стр., 8979 слов

Реферат этика бизнеса и социальная ответственность

... и придает внутреннюю стройность и целостность на первый взгляд противоречивой этике бизнеса, заключено в трех неявных этических постулатах: принципе экономической целесообразности, принципе ситуативности и принципе индивидуальной ответственности. ... действующих в бизнесе. Можно попытаться сравнить этику бизнеса как социального института с этикой других социальных институтов и видов деятельности. ...

Крупный бизнес сосредоточен на добыче сырья и экспортно-импортных операциях, связанных с сырьем. В одном из интервью Президент Российской Федерации отметил, что бизнес обращается, в основном, с просьбами дать разрешение на разработку месторождений. Крупный бизнес основан на приватизации и, кроме того, на создании государственных корпораций. Этот бизнес обзавелся целым «облаком» фирм-посредников, в которых, в основном, работают родственники или близкие знакомые владельцев капитала.

Интересы экономических преступников сосредоточены на наиболее прибыльных сферах бизнеса. Поскольку в России создана крайне неэффективная экономка, таких сфер немного. В основном, — добыча и экспорт сырья. Внешнеторговая направленность российской экономики формирует интерес экономического преступника к финансовой, банковской, налоговой сферам.

Из-за незначительного количества «привлекательных объектов», они, в основном, достаются представителям власти, их семьям и близким. Типичный пример — «Башнефть». Для ее присвоения в нарушение законодательства объекты федеральной собственности были переведены в региональную. Не позднее 2002 г. один из ближайших родственников высокопоставленного государственного деятеля Республики Башкиртостан, воспользовался служебным положением этого деятеля для масштабного хищения в 2002—2006 гг. акций ОАО «АНК „Башнефть“», «Башкирская нефтехимическая компания», «Уфимский нефтеперерабатывающий завод» и ряда других предприятий общей стоимостью 209 млрд руб. Действуя в составе организованной группы, он нашел покупателя на эти активы. Один из активных участников группы, зная о том, что на акции по решению Арбитражного суда Москвы наложены обеспечительные меры, сумел «устранить указанное препятствие». Акции были проданы акционерной финансовой корпорации «Система» по заниженной цене — за 2,5 млрд долл., но уже неофициально руководитель преступной группы получил еще 5 млрд долл. Посреднические услуги по этой сделке составляли более 50 млн долл.

В числе экономических преступников немало иностранных граждан, нередко из числа «советников» по части формирования «рыночной экономики». Так, в известном «деле Магницкого» фигурировал некто Браудер, как теперь выясняется, тесно связанный с американскими спецслужбами. В начале 1990;х гг. Браудер становится одним из сотен иностранцев наводнивших Россию с целью скупки и перепродажи обесценившихся советских активов. В 1996 г. Браудер создает вместе с основателем одного американского байка «Republic National Bank» Эдмондом Сафрой фонд для скупки акций крупнейших российских компаний — ОАО «Сургутнефтегаз», «Сиданко», «Транснефт», РАО «ЕЭС». Активно занимается так называемый «гринмейлом»: это когда обладатель маленького пакета акций шантажирует крупную компанию, создавая ей невыносимые проблемы. Но главная цель Браудера — скупка акций «Газпрома» в интересах иностранных заказчиков. Эта деятельность была квалифицирована следствием, как мошенничество. «Газпром» был «дико недооценен», и существовал запрет на прямую покупку его акций иностранцами. Афера Браудера состояла в том, чтобы выдавать компании, контролируемые иностранцами, за российские, на чем Hermitage заработал основные капиталы.

15 стр., 7385 слов

Бизнес интеллект

... технология Business Intelligence (BI). Чаще всего этот термин переводится как бизнес-аналитика или бизнес-интеллект. Появление термина Вusiness Intelligence датируется 1958 годом, когда американский ученый ... систем развиваются по четырем основным направлениям: хранение данных, интеграция данных, анализ данных и представление данных. Хранение данных, используемых для бизнес-анализа, организуется в ...

При этом Браудер пытался влиять на управление «Газпромом», вошел в состав его Совета директоров, получив доступ к стратегической информации этой корпорации; требовал изменения ценовой политики, в частности, резкого повышения внутренних цен на газ. В 1999 г. Браудер становится единоличным владельцем фонда. Однако с 2000;х гг. у него начинаются «неприятности». Он уже не член Совета директоров «Газпрома». Попытки использовать судебные решения для захвата собственности крупных российских компаний оказываются безрезультатными. В 2005 г. ему отказывают во въезде в Россию, а в 2007 г. начинаются следственные действия по делам об уклонении от налогов. Браудер, к этому времени распродавший все свои российские активы и переориентировавший бизнес на Ближний Восток, вывозит из России всех своих российских сотрудников вместе с семьями.

Особенно активно иностранцы занимаются в России экспортно-импортными операциями, первичной переработкой сырья (особенно китайцы — переработкой леса), контрабандой объектов СИТЕС, драгметаллов и драгкамней, перевозками и пр.

При увеличении вовлеченности в противоправную деятельность индивид предпочитает все меньше заниматься легальной деятельностью.

Проще повторить преступление, чем перейти к легальному бизнесу. Этот закон, как представляется, недооценен теми, кто либерализирует уголовную политику, инициирует различные «амнистии».

Для «умных» преступников общеуголовные преступления — переходный этап к экономическим.

Недобросовестные государственные служащие в нарушение требований закона начинают заниматься бизнесом, и лоббируют свои собствен-

ные интересы. Связью государственных структур и бизнеса объясняется мощное лоббирование интересов бизнеса на всех уровнях власти. Например, результатом такого лоббирования явилось создание компании «Трансрейл», сотрудником которой были, в основном, родственники высокопоставленного должностного лица. Фирма была зарегистрирована в Женеве и аккумулировала финансовые поступления за железнодорожные перевозки, осуществляемые в России. В кратчайшее время фирма стала кредитором существовавшего в то время Министерства путей сообщения.

Взяточничество сохраняется, расширяет свое присутствие в экономике. В том числе речь идет о подкупе иностранных лиц. В 2012 г. стала известной история с американской компанией Pfizer, которая подверглась преследованиям в США за взятки иностранным лицам, в частности российским — за право доступа к рынку. Компания заплатила 60 млн долл., чтобы преследование было прекращено. Российские коммерсанты также дают взятки иностранным лицам и пытаются вычесть эти расходы из налогооблагаемой базы. Практика настолько распространена, что Минфин РФ занял следующую позицию: если компания понесла расходы, которые «сложно подтвердить документами», уменьшить прибыль нельзя. Россия присоединилась к Конвенции по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при международных коммерческих сделках. Однако пока соответствующих уголовных дел в России не возбуждалось.

3 стр., 1352 слов

Социально-экономические условия, влияющие на использование земель

... землеустройстве экономические условия учитываются двояко: во-первых, происходит приспособление (подчинение) земельных ресурсов нуждам производства; во-вторых, размещение подразделений производства происходит с учетом природных условий территориальных ресурсов. Социальные условия, которые учитываются при землеустройстве: ...

Экономические преступники успешно адаптировалась к российским легальным бюрократическим рамкам. Сложившаяся система государственного регулирования экономикой создала такие правила, что законопослушному бизнесу в этих условиях работать сложно. Например, присоединение к энергосетям для коммерческих организаций законным путем (без взяток), если и возможно, то требует около трех лет. За такое же время решаются земельные вопросы. Значительных временных затрат требует и получение государственных заказов. Для получения документов требуются подтверждающие документы, многочисленные согласования, а также проведение работ, выполняемых уже частными организациями, созданными, в основном, из родственников и знакомых должностных лиц, выдающих документы. Финансовые «аппетиты» лиц, оказывающих госуслуги и связанных с ними частных структур, растут. Они обзаводятся всевозможными инструкциями, административными регламентами, требуют все новых и новых документов. Возникает тесная связь коррупционеров и недобросовестных коммерсантов. Вместе с тем, бюрократические препоны волнуют преступников гораздо в меньшей степени, чем эффективные контрольные и надзорные проверки, привлечение к ответственности, особенно уголовной. Во многом по этой причине бюрократизм и формализм остаются и даже усиливаются, а внимание «бизнесменов» сосредоточено на ликвидации наиболее эффективных контролирующих и правоохранительных органов, форм контроля.

(например, досмотров грузов при таможенном оформлении), замене одних документов другими, например, документов, отражающих реальную стоимость товара (в целях определения размеров налогов и других платежей) любыми другими документами с указанием цены и т. д. Они доказывают «значимость для государства» офшорных механизмов, запугивают «гражданской войной» при пересмотре итогов приватизации, обосновывают «ненужность» введения реальных механизмов валютного контроля, обещают «уход бизнеса в тень» в случае введения прогрессивного налога и т. д. Негативная реакция распространяется на все механизмы контроля и борьбы с экономической преступностью, которые эффективно показали себя в развитых странах мира.

Экономические преступники становятся все более агрессивными, что связано с ростом агрессивности бизнеса в целом. В развитых странах рост агрессивности обусловлен переходом к следующему экономическому укладу, очередной технологической революцией. Сокращается средний класс — «хранитель традиций», он вытесняется роботами, что приводит к деморализации, агрессивности, стремлению к получению прибыли любой ценой, возрастанию мировой конкуренции, захвату чужих рынков, вытеснению национальных производителей. В Китае с 1996 г. количество рабочих мест сократилось на 25% (около 30 млн человек), а объем производства вырос на 70%, что явилось результатом внедрения «умных» машин. В США и Евросоюзе — аналогичная тенденция. Деморализация свойственна и российскому бизнесу, еще со времен приватизации. Она проявляется в невыполнении требований безопасности, задержке зарплаты работникам, уходе от налогов, чем занимаются целые структуры в крупных и средних корпорациях. Корыстная мотивация действий становится доминирующей. Споры, возврат долгов и кредитов часто стали решаться криминальным путем. Государственный контроль вытесняется контролем криминальных структур (теневая юстиция).

5 стр., 2038 слов

Экономическая эффективность проекта

... его участников; Другие виды эффективности. Наиболее значимые виды эффективности проектов: Коммерческая эффективность Социально-экономическая эффективность Бюджетная эффективность инновационных проектов. 1.2 Коммерческая эффективность Коммерческая эффективность инновационного проекта непосредственно связана с проблемой комплексной оценки эффективности капитальных вложений, поскольку проект ...

Нередко лица, владеющие акциями, долями в уставном капитале, не рассматриваются в качестве экономических преступников, хотя именно они могут являться вдохновителями и организаторами экономических преступлений. Нужно учитывать, что именно эти лица определяют правила в своем бизнесе. Воля владельцев бизнеса проявляется через действия наемных работников, нередко вообще сотрудников другой фирмы — управляющей компании. Далеко не всегда владелец является, например, топ-менеджером. Связь с владельцем и его интересами, с одной стороны, и экономическим преступлением, с другой, еще более затушевывается. Этому способствует и российское законодательство. Например, за неуплату таможенных платежей привлекаются к ответственности, чаще всего, перевозчики, хотя не они, а владельцы товара — его получатели или отправители — заинтересованы в уклонении от уплаты. Интерес же перевозчиков заключается в получении возможности работать на российском рынке. Не всегда вышеуказанный момент учитывается при исследовании личности организованного экономического преступника.

Криминологи различают качества руководителей групп и — рядовых членов. Обращают внимание на то, что, на роль участника в преступной группе «беловоротничковых» субъектов влияют два фактора: служебное положение и личные свойства. Руководители ОПФ экономической направленности — предприимчивые, волевые, грамотные, авторитетные люди. Они могут быть руководителями крупных банков и промышленных структур, государственных органов. Им свойственен повышенный уровень притязаний, честолюбие, алчность, цинизм, нигилизм, нарциссизм, жестокость, стремление к власти и управлению людьми. Это мужчины старшего возраста, с профессиональным, жизненным и криминальным опытом, умеющие располагать к себе людей. Они используют свои легальные позиции для совершения экономических преступлений. У них свой образ жизни, свои клубы, рестораны, круг знакомых, «нужных» людей, корпоративы с выпиской иностранных звезд, недвижимость за рубежом, дети в иностранных колледжах и университетах, «плановая замена спутницы жизни», пренебрежительное отношение к «лузерам»: «кто не имеет миллион, пусть …», «вопрос не в деньгах, а в их количестве», свои «социально-криминальные лифты», юридическая, техническая, информационная поддержка и пр.

Они переводят финансовые центры своего бизнеса за границу, Россия — только источник получения денег, они становятся по китайской классификации «голыми лисами», отправляют свои семьи за рубеж. Практика показывает, за рубежом никто из «крутых» российских бизнесменов не смог добиться экономического успеха. Нередко эти лица занимаются меценатством и спонсорством, созданием некоммерческих организаций, например, фондов (фонды нередко превращают в чисто коммерческие организации, например, фонд начинает заниматься, в основном, импортом алкогольной продукции, табачных изделий и пр.), имиджа через СМИ. Даже при возбуждении уголовного дела, в отношении таких лиц многочисленные адвокаты пытаются сформировать их «ангельский образ». Рядовые члены — самые разные люди. Среди них могут быть и безработные. Их «доля» в преступных доходах может быть минимальной.

Все криминологи, исследовавшие личность экономических преступников отмечают, что для этих лиц характерно сознательное поведение, заранее обдуманный умысел. Приглашают киллеров и других «специалистов» для решения своих проблем. Мотивация — сверхдоходы, власть, их сохранение и преумножение, влияние на систему экономических отношений в стране. Они не склонны к импульсивности, не действуют по первому побуждению, Экономические преступники росли, как правило, в деморализованной среде с устойчивой ориентацией на крайний эгоизм, Безразличны к судьбе своих жертв, изобретают самые изощренные способы ограбления большого количества лиц, окружены армией правозащитников, адвокатов, консультантов. Как только задеваются интересы личностей из крупного бизнеса, сразу подключаются к их защите руководители различных союзов и ассоциаций, депутаты. Безнаказанность делает этих лиц более агрессивными. События на Украине показали: олигархи не ограничиваются экономической властью, стремятся к политической, активно участвуют в общественной и политической жизни. Моральные и правовые нормы не являются личным убеждением. Преодоление нужды может быть первоначальным побудительным мотивом, далее — укрепление экономической положения. Стараются всячески избежать наказания, не гнушаются дискредитацией контрольных и правоохранительных органов, запугиванием свидетелей, предоставляют свидетелям «адвокатов» с тем, чтобы контролировать свидетелей, подключают СМИ, в том числе из-за рубежа.

7 стр., 3235 слов

Криминологическая характеристика личности преступника

... от совершения преступлений, а не социальная месть. Подробно разбирая такое явление, как личность преступника, необходимо остановиться на характеристике детерминанты преступности, которая представляет собой совокупность негативных экономических, демографических, идеологических, социально-психологических, политических, ...

Есть этнические группы экономических преступников. Они отличаются замкнутостью, не желанием раскрывать свои секреты, обращаться в правоохранительные органы, имеют свои третейские суды, часто — из криминальных авторитетов, используют «крыши», платят дань или сами являются крышами и сборщиками дани, делят рынки.

Экономическими преступниками становятся добровольно, либо втягиваются с помощью различных приемов (компрометации, шантажа, постановки в материальную зависимость, создание трудностей по работе).

Факторы, способствующие становлению формированию личности экономического преступника: высокий уровень социальной напряженности между разными слоями населения; поляризация доходов, возникшая почти в одночасье, вразрез с менталитетом советского общества; экономическая политика, закрепляющая это несправедливое положение. Есть «две России», что подрывает общественную солидарность. Наиболее бедная часть людей утратила социальные связи; отдельные категории лиц выпадают из социальной жизни, усиливается безработица, у части населения наблюдается растерянность, подавленность, депрессивность, алкоголизация, наркомания, формируется вражда и ненависть к богатым, особенно на фоне рекламы богатого образа жизни в СМИ. Это толкает на преступления.

В. Б. Ястребов

Была предложена также классификация из четырех типов личности экономических преступников. Первый тип — те, кто систематически, умышленно нарушает закон в расчете, что правоохранительные органы не смогут это выявить. Второй тип — законопослушные предприниматели не согласные с существующим «губительным для них» законодательством и постоянно конфликтующие по этому поводу. Третий тип — руководители предприятий, основанных на частной форме собственности, осуществляющие торгово-посреднические операции, существующие только формально. Четвертый тип — это руководители фирм-однодневок, работающие, как правило, в интересах третьего лица («https:// «, 7).

3 стр., 1340 слов

Классификация и типология личности преступника

... психологического ее содержания. Когда речь идет о личности преступника, согласно науке уголовного права, следует понимать, что это лицо, совершившее преступление, а не просто личность с какими-то негативными свойствами. Преступник как личность ...

Характеризуя современного экономического преступника, Т. В. Пинкевич в качестве типологического основания использовала социальный статус и социальную направленность, которая включает в себя круг общественных отношений, возникающих не только в сфере экономической деятельности, но и в основных сферах жизнедеятельности личности. Выделяются следующие тины личности:

  • 1) «бриллиантовые воротнички» — лица из числа представителей государственной политической и экономической элиты. С реформами политического и экономического характера у этих лиц произошла модернизация сознания, сформировалось сознание криминальной направленности. Этот выбор был сделан не «снизу», а «сверху», и начинался он с лозунгов «разрешено все, что не запрещено законом», «обогащайся любыми средствами» и т. п. Это выразилось в создании слоя бедных, игнорировании их нужд, в получении для себя льгот и привилегий, особенно в период приватизации. В руках именно этих лиц оказались контрольные пакеты акций ряда ведущих предприятий страны;
  • 2) «золотые воротнички» — выполняли административно-хозяйственные и административно-распорядительные функции в министерствах и ведомствах (бюрократическая элита), банковской системе, коммерческих и иных организациях. Путем перехода государственных чиновников и политических лидеров на должности руководителей холдингов, коммерческих компаний образовались олигархи. Они обособились в некую касту со своим уставом и льготной системой финансирования, медицинского и бытового обеспечения, иных привилегий. Из-за высокой латентности экономических преступлений они безнаказанно манипулируют не только своими криминальными капиталами, но и государственным бюджетом. На этом уровне происходит смыкание с криминалитетом. Для этих лиц характерны прагматизм, инициативность, наличие коммерческих и предпринимательских способности, организаторский талант, умение налаживать и поддерживать преступные связи. Инициатива в установлении таких связей исходит от них самих либо от обеих сторон;
  • 3) «серебряные воротнички» — лица, занимающие государственные должности, руководители коммерческих организаций среднего звена, предпринимательская элита, представители кредитно-финансовой и банковской системы. Третий тип отличается от предыдущего только масштабом. Это — республиканский, краевой и областной уровень. Они не однородны, но социальному составу, политическим пристрастиям, выбору способов достижения целей. Это категория лиц, которой безразличны национальные интересы России. Они вывозят невосполнимые природные ресурсы и капиталы за границу, объединяются с недобросовестными западными коммерсантами. Вкладывают средства в недвижимость за рубежом, подкупают чиновников, уклоняются от уплаты налогов, вступать в сговор с власть имущими для захвата ценных объектов государственной собственности;
  • 4) «белые воротнички» — государственные служащие и служащие органов местного самоуправления, руководители региональных предприятий и организаций, как государственных, так и коммерческих. Как правило, это сотрудники средних звеньев отраслевого аппарата управления. В их компетенции выдача лицензий, предоставление льгот, установление цен за аренду помещений. За незаконные действия в пользу контролируемых ими предприятий эти лица пользовались бесплатно их услугами, брали взятки, легализовали полученные суммы взяток, приобретая собственность. Они имеют профессиональную подготовку и опыт хозяйственной работы, ориентируются в экономической ситуации;
  • 5) «белые манжеты» — представители из числа руководителей отделов, подразделений, цехов, групп как в государственных, так и в коммерческих организациях. Имеют опыт общения с людьми, профессиональную подготовку, соблюдают субординацию в межличностных отношениях. Именно представители этой категории лиц ссылаются на принципиальную невозможность правомерного образа поведения в занимаемой ими должности. Чаще всего, но их мнению, они выступали в роли лишь придаточных звеньев уже сформировавшегося до их включения в преступную деятельность преступного сообщества;
  • 6) «голубые манжеты» — не всегда имеют профессиональную подготовку, чаще всего это случайные в бизнесе лица, вынужденные им заниматься из-за отсутствия постоянной работы по специальности. Зачастую их втягивают в преступную деятельность.

Изучив личность экономического преступника, А. Д. Марданов отмечает: удельный вес женщин среди экономических преступников значительно ниже, чем мужчин: от 13 до 18%, в частности, среди лиц, совершивших незаконное предпринимательство (ст. 173 УК РФ), ;

4 стр., 1567 слов

Личность преступника в криминологической науке

... личности законопослушных лиц, экспертные оценки разрабатываемых рекомендаций по совершенствованию правоохранительной деятельности. дипломная работа состоит из введения, трех глав, подразделенных на 8 параграфов, в которых последовательно излагаются основные вопросы рассматриваемой темы, ...

17,3, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ) — 17, контрабанду — 24,5%. Наибольший удельный вес в общем числе лиц, совершивших экономические преступления, имеет возрастная группа от 41 до 50 лет — 43,3%. От 51 до 60 лет — 23,3, от 31 до 40 лет — 20, от 18 до 30 лет —13,4%. Таким образом, экономические преступления совершаются лицами социально зрелыми. По сравнению с общеуголовной статистикой средний возраст выше: 42 года. 70% лиц состояли в браке, из них 80% имеют детей. Высшее образование имели 62% лиц, среднее и среднее специальное — 27,5, неоконченное высшее — 3,5, неполное среднее — 7%.

Около 92,5% не имели судимости и ранее не совершали преступных действий. 3,4% совершили преступления в группе. Групповой характер деяний наиболее характерен для лиц, совершивших такие преступления, как незаконная банковская деятельность, незаконное предпринимательство, контрабанда, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг. В свою очередь, низкий уровень организованности прослеживается при совершении таких преступлений, как незаконное получение кредита. Признали вину и раскаялись — 85%, вину не признали и не раскаялись — 15%. Среди признавших свою вину 24% сделали это только после консультаций с защитником.

В настоящее время особое внимание уделяется изучению личности мошенников. В мошеннических схемах участвуют постоянные члены группы и разово приглашаемые специалисты. В зависимости от глубины и стойкости антиобщественной установки выделяются следующие типы личности организованного мошенника: ситуативный (14%), злостный (46%) и особо злостный (40%).

В зависимости от способов совершения преступлений и мотивов преступного поведения: традиционный (54%), информационный (13%), технологический (12%), демонстративный (13%), игровой (8%) типы.

К числу основных нравственно-психологических характеристик, присущих лидеру мошеннических группировок, относятся: авторитет, эмоциональная холодность, предприимчивость, инициативность, честолюбие, изобретательность, хитрость, высокий профессиональный уровень, сильное психологическое влияние на подчиненных и потерпевших. Членам группы свойственны эгоизм, завышенная самооценка, преобладание собственных интересов, потребительская ориентация, уверенность во вседозволенности и безнаказанности, расчетливость, самоконтроль и самообладание.

Если потерпевшие от бытового мошенничества женщины 35—55 лет или мужчины 16—22 лет и 60 лет и старше, со средним или низким доходом, то жертвы мошенничества в экономической сфере: мужчины (75%) в возрасте 27—45 лет (64%), жители крупных городов (90%), с высшим образованием (89%), высоким социальным положением (58%), доля юридических лиц среди жертв — 37%. В числе факторов их виктимизации криминологи выделяют организационно-правовую форму хозяйствующего субъекта, финансовое положение, вид деятельности, наличие службы компьютерной и финансовой безопасности, кадровую политику.

Исследование, проведенное Н. Д. Костенко, показало, что мошенничество прикрывались заключением гражданско-правовой сделки, очень выгодной на момент ее заключения для будущего потерпевшего. Однако продукция поставщика была реализована, но деньги ему не выплачены. Взяты авансовые платежи, но товар не поставлен.

Растет латентность мошенничества, появляются новые его способы. Поскольку органы власти не обеспечивают элементарного правового режима деятельности хозяйствующих субъектов, по мнению указанного автора, они являются фактическими пособниками мошенников.

Исследование личности мошенника в банковской сфере показало: 79,5% — это мужчины, 35—40 лет (30%), 66,4% состоят в браке. Большинство лиц не находятся в тяжелом материальном положении. Преступный доход не единственный источник существования. Эти лица не являются «социальными аутсайдерами». Начальное образование имели 2,8%, основное среднее — 10,2, полное среднее — 40,3, среднее специальное — 20, высшее — 26,7% (другие исследования показывают еще более высокий образовательный уровень исследуемых лиц).

Для совершения преступлений пользуются современными технологиями. Их отличают склонность к авантюризму и корыстная мотивация преступления.

Личность мошенника, действующего на рынке ценных бумаг, изучал Н. А. Подольный. Такие лица считают, что умный человек способен «пройти по грани», отделяющей закон и преступление, удовлетворив при этом личные потребности; такой человек — герой, достойный уважения.

И. Н. Соловьева, О. Ш. Петросян

Средний возраст финансовых преступников — 38 лет: от 31 до 40 лет — 36% и от 41 до 50 лет — 36%. Среди мужчин состояли в браке 78%, женщин — 54%. В сельской местности проживали лишь 8% преступников. Ранее судимых — 7%. Высшее образование было у 67% лиц, среднее — у 17%. Весьма любопытно, что среди финансовых преступников встречаются лица с начальным образованием — 9,6%, а также лица без образования — 6,4%.

Среди финансовых преступников: частных предпринимателей (собственников) — 48,2%, государственных служащих — 16,4, безработных — 1,6, пенсионеров — 2,9%. Удельный вес лиц, совершивших финансовые преступления в сельском хозяйстве, — 3,7%; в сфере строительства и ремонтноотделочных работ — 3,7; транспорта и связи — 3; ЖКХ — 2,8; в сфере ТЭК — 3,1; деятельности по обеспечению функционирования рынка — 2,3; пищевой промышленности — 2,5; в сфере материально-технического снабжения и сбыта — 2,1; легкой промышленности — 2,3; в финансово-кредитной сфере — 8,3; банковской сфере — 7,5; в сфере государственного и негосударственного пенсионного обеспечения — 2,3; электроэнергетики — 2,6; производства и реализации алкоголя — 2; государственного и негосударственного страхования — 3,2; бытового обслуживания — 2,4; при осуществлении операций с недвижимым имуществом — 2,9%.

Для оправдания своей деятельности лица приводили следующие аргументы: сделки были убыточными, нависла угроза банкротства; нужно выпутаться из долгов; руководитель не вникал в суть приносимых ему на подпись бухгалтерских документов, доверял бухгалтеру и другим сотрудникам, отсутствовал надлежащий бухгалтерский учет и др. Аргументы не признавших свою вину: имущество фирмы было заложено, а должник скрылся; продукция пришла в негодность, поэтому ее не учли; руководитель утратил оправдывающие его документы; не знал правил учета; руководитель-иностранец считал, что налоги должны уплачиваться в другой стране; лицо лишь формально исполняло обязанности руководителя и главного бухгалтера и не знало, чем занималось предприятие.

Экономические преступники в нефтегазовой отрасли — чаще всего руководители организации, действуют в группе с бухгалтерами, другими сотрудниками. В 18% это только бухгалтеры, в основном — женщины. Практически нет случаев выявления устойчивых групп, специально созданных для совершения преступлений. Однако, по мнению оперативных работников правоохранительных органов, такие группы существуют; они трудноуловимы, сложно доказать их причастность к совершению конкретных преступлений — они эффективно используют пробелы российского законодательства, нерасторопность налоговой инспекции. Примером тому являются достаточно многочисленные случаи незаконного получения из бюджета возвратного НДС. И это при том, что размеры возврата НДС иногда в разы превышают объемы экспорта в том или ином регионе. Судьи не обращают на это внимания. Рассматриваемые лица часто попадают в поле зрения организованных преступных формирований и становятся жертвами преступлений. Они имеют высокие доходы, следовательно, повышается размер наживы, которую можно получить при посягательстве на их жизнь, здоровье, деловую репутацию.

Личность совершающих криминальные банкротства. Эго: мужчины (практически 100%) в возрасте 41—50 лет — 48,6%, 36—40 лет —27,3, 25—35 лет — 12,7, 51—55 лет — 9,4, 56—60 лет — 2%. В основном, с высшим образованием. Среднее специальное (профессиональное) образование — у 18,9%. У 64,9% — техническое образование. «Чистых» экономистов было сравнительно немного (14,3%).

У 18,3% — два высших образования, одно из которых экономическое. 87,3% состояли в браке. Многие из тех, кто на момент осуждения не имел семьи, ранее семьи имели и находились в разводе. 7,3% ранее судимые, но за другие преступления (против собственности в форме мошенничества и злоупотребления служебным положением).

Небольшая часть преступлений совершается в соучастии. Большинство лиц по месту работы и жительства характеризовалось положительно. К реальному лишению свободы не был осужден ни один человек (все осужденные к лишению свободы на срок от полутора до трех лет получили условное наказание с учетом ст. 73 УК РФ).

В 29,5% случаев лица добровольно возместили ущерб, что было учтено судом в качестве смягчающих обстоятельств.

В Сибирском ФО

Исследовался возраст тех, кто занимался незаконным малым бизнесом. В основном это лица среднего возраста (31—50 лет), молодежь составляет менее 20%, лица старших возрастов — около 11%, старше 60 лет — 2%. Из незаконных предпринимателей 88% — граждане РФ. Это объясняется тем, что значительная часть иностранцев, осуществляющих предпринимательскую деятельность в России, вообще не регистрируются в налоговых органах. Большинство объясняли преступление невозможностью удовлетворения семейных потребностей законными средствами.

Изучалась личность преступника, совершившего незаконный оборот драгоценных металлов и камней. В основном, это мужчины (80—88%) 30—39 лет, далее идет возрастная группа 40—49 и 25—29 лет. Это лица, состоящие в официальном или гражданском браке. 35% — работающие и 35% не работающе. Временно работающие — 30%. Преступниками были представители разных профессий, связанные с организациями, добывающими, перерабатывающими и использующими драгоценные металлы и камни. Большинство из них были служащими (87%), руководителями — 9%. Русских — 45%, якутов 26, лиц иных национальностей — 29%. Опросы работников правоохранительных органов показали, что в этой сфере действуют многие этнические группы, хорошо организованные, законспирированные. Чаще всего перевозку, пересылку, хранение драгоценных металлов и камней выполняют случайные специально нанятые для этого люди, в основном из местного населения, которых и привлекают к ответственности.

Проводились исследования личности рейдеров. С высшим образованием — 72,1%.

Экономические преступники из числа мигрантов, по мнению исследователей, представляют повышенную опасность, занимаются контрабандой, незаконным оборотом наркотиков, преступлениями против собственности, насильственными преступлениями. Число таких лиц растет. На Дальнем Востоке они, в основном, не имеют постоянного источника дохода, не работают и не учатся. Работающие заняты в торговле и лесной промышленности.

75% лиц совершили преступления в бюджетной сфере в группе, в составе которой: руководители и главные бухгалтеры организаций (21,6%), главы администраций (14,8%) и их заместители (10,2%), начальники отделов (29,5%), прочие должностные лица (23,9%).

86,4% — мужчины, в основном среднего возраста. До 30 лет — 3,4% и пожилые — 1,1%. Крайне низок процент ранее судимых (0,6%), что существенно затрудняет их проверку по учетам ОВД. Злоупотребляющих алкоголем 3%, принимающих наркотики — 0,2%, Были осведомлены о преступном характере своего деяния, но рассчитывали избежать наказания более 80%. Многие осужденные не платят назначенные штрафы, добиваются освобождения от ответственности.

внешнеторговые преступления

личности экономических преступников, действующих в составе организованной группы.

Проводились и региональные исследования личности экономического преступника, которые, в основном, связаны с особенностями экономического положения соответствующих регионов.

Подытоживая сказанное, можно сделать вывод о целесообразности разработки компьютерной базы данных о личности экономического преступника, позволяющей получать необходимые сочетания типологических признаков для выявления общих закономерностей совершения преступлений и их предупреждения в последующем.

  • Луиеев В. ВКурс мировой и российской криминологии. Т. И. Особенная часть., 2013. С. 430.’
  • См. подробнее: Личность организованного преступника: криминологическое исследование. М., 2013. С. 72.
  • URL: http://vkpb.ru.
  • Личность организованного преступника: криминологическое исследование. М., 2013.С. 319.
  • См. подробнее: Дело экс-сеиатора Игоря Изместьева. URL: http://www.rg.ru/sujet/3006/index.html (дата обращения: 17.09.2015).
  • Аналитическая программа «Однако» на Первом канале с Михаилом Леонтьевымот 6 марта 2013 г. URL: http://wwYltv.ru/ncws/leontiev/227 884 (дата обращения: 17.09.2015).
  • Личность организованного преступника … С. 285.
  • По материалам Генеральной прокуратуры Российской Федерации.
  • Космачева А. М. Экономические основы криминального поведения: автореф. дис… канд. юрид. наук. СПб., 2005. С. 5.
  • Султанов Ш. Глобальная война или мировая революция // Завтра. № 44. 2014.
  • Антонян /О. М., Эминов Б. Е. Личность преступника. Криминолого-психологическоеисследование. М.: Норма, 2010. С. 178, 179.
  • Антонян 10. М., Гончарова М. В. , Маликов С. В. Бедность как криминогенный фактор //Lex russica. 2014. № 4.
  • См.: Ястребов В. В. , Кривенко Т. Д. , Чернова К. Т. Классификация расхитителей //Типология личности преступника и индивидуальное предупреждение преступления. М., 1979. С. 13—30; Ястребов В. Б. Криминалистические и криминологические проблемы изучения личности обвиняемого в хищении социалистического имущества: дис. … канд. юрид.наук. М., 1970.
  • См.: Ларьков А. Н. Изучение личности расхитителя и предупреждение хищенийна предварительном следствии и в суде: (криминологическое и криминалистическое исследование): дис. … канд. юрид. наук. М., 1969; Его же. Вопросы классификации расхитителей // Проблемы борьбы с преступностью. М., 1968.
  • Ларичев В. Д. Налоговые преступления. М., 2001. С. 52, 53.
  • Пинкевич Т. В. Криминологические и уголовно-правовые проблемы борьбы с экономической преступностью: дис. д-ра юрид. наук. Ставрополь, 2003. С. 338.
  • В США появился термин «преступления перламутровых воротничков».
  • Васильев В. Л. Психологический анализ генезиса коррупции, теневой экономики, организованной преступности // Коррупция и борьба с ней. М.: Криминологическая ассоциация, 2000. С. 50.
  • Криминологическая характеристика лиц, совершивших экономические преступления // Российский следователь. 2006. № 23.
  • Теплова Д. О. Криминологическая характеристика и предупреждение организованногомошенничества: автореф. дис… канд. по специальности 12.00.08. М., 2014. С. 20.
  • Ковбенко Н. Д. Состояние и структура мошенничества в России // Уголовное право.2008. № 7. С. 21.
  • Богпашева А. X. К вопросу о личности преступника, совершающего мошенничествав банковской сфере.
  • Подольный Н. А. Криминалистическая характеристика личности мошенника, совершающего преступную деятельность на рынке ценных бумаг// Следователь. 2002. № 5. С. 31.
  • Соловьев И. II. Уголовная ответственность за уклонение от уплаты налогов и сборов.М., 2000. С. 85.
  • Кучеров И. И. Налоговые преступления: учеб, пособие. М., 1997. С. 52, 53.
  • Налоговое расследование: учебник / под общ. ред. Ю. Ф. Кваши . М., 2000. С. 459,466, 477.
  • Пивоварова Н. Н. Криминологическая характеристика лиц, совершающих криминальные банкротства // Общество и право. 2009. № 04 (26).

    (КонсультантПлюс).

  • Суханов С. В. Некоторые особенности криминологической характеристики лиц, совершающих преступления, предусмотренные ст. 171 УК РФ // Российский следователь. 2010.№ 13. (КонсультангПлюс).
  • Калугина 3. И. Большие проблемы малого бизнеса Сибири // ЭКО РЕГИОН. 2007.№ 6. С. 125−126.
  • Архипова М. В. Криминологическая характеристика личности преступника, совершившего незаконный оборот драгоценных металлов и камней // Российский следователь. 2009,№ 4. С. 12−14.
  • Чхвимиани Э. Ж. Причины совершения вымогательств и социально-правовая характеристика вымогателей // Общество и право. 2010. № 3. С. 183—186.
  • 3 Самойлюк Н. В. Криминологическая характеристика личности преступника — внешнего эмигранта (на примере Дальневосточного федерального округа) // Российский следователь. 2009. № 13. С. 21−24.
  • Макаров Л. В. Преступность в бюджетной сфере: социально-экономическая, криминологическая и правовая характеристики. М.: РАЮП, 2003. С. 478.
  • Лабутин А. А. Специфика и особенности криминологической характеристики преступлений в сфере экономической деятельности, совершаемых на территории РеспубликиТатарстан // Российский следователь. 2008. № 21. (КонсультантПлюс).